Test Ley 10/2010

Temario de Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo

Ley de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo

• Artículo 1: Objeto, definiciones y ámbito de aplicación
• Artículo 2: Sujetos obligados
• Artículo 3: Identificación formal
• Artículo 4: Identificación del titular real
• Artículo 4 bis: Información de titularidad real de personas jurídicas
• Artículo 4 ter: Información de titularidad real de fideicomisos como el trust y otros instrumentos jurídicos análogos
• Artículo 5: Propósito e índole de la relación de negocios
• Artículo 6: Seguimiento continuo de la relación de negocios
• Artículo 7: Aplicación de las medidas de diligencia debida
• Artículo 8: Aplicación por terceros de las medidas de diligencia debida
• Artículo 9: Medidas simplificadas de diligencia debida
• Artículo 10: Aplicación de medidas simplificadas de diligencia debida
• Artículo 11: Medidas reforzadas de diligencia debida
• Artículo 12: Relaciones de negocio y operaciones no presenciales
• Artículo 13: Corresponsalía bancaria transfronteriza
• Artículo 14: Personas con responsabilidad pública
• Artículo 15: Tratamiento de datos de personas con responsabilidad pública
• Artículo 16: Productos u operaciones propicias al anonimato y nuevos desarrollos tecnológicos
• Artículo 17: Examen especial
• Artículo 18: Comunicación por indicio
• Artículo 19: Abstención de ejecución
• Artículo 20: Comunicación sistemática
• Artículo 21: Colaboración con la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias y con sus órganos de apoyo
• Artículo 22: No sujeción
• Artículo 23: Exención de responsabilidad
• Artículo 24: Prohibición de revelación
• Artículo 25: Conservación de documentos
• Artículo 26: Políticas y procedimientos
• Artículo 26 bis: Procedimientos internos de comunicación de potenciales incumplimientos
• Artículo 26 ter: Órgano de control interno y representante ante el Servicio Ejecutivo
• Artículo 27: Órganos centralizados de prevención
• Artículo 28: Examen externo
• Artículo 29: Formación de empleados
• Artículo 30: Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes
• Artículo 31: Sucursales y filiales en terceros países
• Artículo 32: Protección de datos de carácter personal
• Artículo 32 bis: Protección de datos en el cumplimiento de las obligaciones de diligencia debida
• Artículo 32 ter
• Artículo 33: Intercambio de información entre sujetos obligados y ficheros centralizados de prevención del fraude
• Artículo 34: Obligación de declarar
• Artículo 35: Control e intervención de los medios de pago
• Artículo 36: Tratamiento de la información
• Artículo 37: Intercambio de información
• Artículo 38: Comercio de bienes
• Artículo 39: Fundaciones y asociaciones
• Artículo 40: Entidades gestoras colaboradoras
• Artículo 41: Envío de dinero
• Artículo 42: Sanciones y contramedidas financieras internacionales
• Artículo 43: Fichero de Titularidades Financieras
• Artículo 44: Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
• Artículo 45: Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
• Artículo 46: Informes de inteligencia financiera
• Artículo 47: Supervisión e Inspección
• Artículo 48: Régimen de colaboración
• Artículo 48 bis: Cooperación internacional
• Artículo 49: Deber de secreto
• Artículo 50: Clases de infracciones
• Artículo 51: Infracciones muy graves
• Artículo 52: Infracciones graves
• Artículo 53: Infracciones leves
• Artículo 54: Responsabilidad de administradores y directivos
• Artículo 55: Exigibilidad de la responsabilidad administrativa
• Artículo 56: Sanciones por infracciones muy graves
• Artículo 57: Sanciones por infracciones graves
• Artículo 58: Sanciones por infracciones leves
• Artículo 59: Graduación de las sanciones
• Artículo 60: Prescripción de las infracciones y de las sanciones
• Artículo 61: Procedimiento sancionador y medidas cautelares
• Artículo 62: Concurrencia de sanciones y vinculación con el orden penal
• Artículo 63: Comunicación de infracciones
• Artículo 64: Tratamiento de las comunicaciones
• Artículo 65: Protección de las personas
• Artículo DA1: Registro de prestadores de servicios a sociedades y fideicomisos
• Artículo DA2: Registro de proveedores de servicios de cambio de moneda virtual por moneda fiduciaria y de custodia de monederos electrónicos
• Artículo DA3: Registro de Titularidades Reales
• Artículo DA4: Acceso al Registro de Titularidades Reales
• Artículo DA5: Forma y plazo para la declaración en el Fichero de Titularidades Financieras
• Artículo DA6: Plazo para la creación del Registro de Titularidades Reales
• Artículo DT1: Normas de desarrollo de la Ley 19/1993, de 28 de diciembre
• Artículo DT2: Régimen sancionador
• Artículo DT3: Competencia para incoar procedimientos sancionadores
• Artículo DT4: Servicios de pago
• Artículo DT5: Adscripción del Servicio Ejecutivo de la Comisión
• Artículo DT6: Régimen de la instrumentación de compromisos por pensiones de entidades cuyas acciones sean al portador
• Artículo DT7: Aplicación de las medidas de diligencia debida a los clientes existentes
• Artículo DT8: Convenios con los órganos supervisores de las entidades financieras
• Artículo DD: Disposición derogatoria
• Artículo DF1: Modificación de la Ley 12/2003, de 21 de mayo, de prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo
• Artículo DF2: Modificación de la Ley 19/2003, de 4 de julio, sobre régimen jurídico de los movimientos de capitales y de las transacciones económicas con el exterior y sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales
• Artículo DF3: Modificación de la Ley 35/2003, de 4 de noviembre, de Instituciones de Inversión Colectiva
• Artículo DF5: Desarrollo reglamentario
• Artículo DF6: Incorporación de derecho comunitario
• Artículo DF7: Entrada en vigor

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